凯立新材: 西安凯立新材料股份有限公司关于这次募集资金投向属于科学技术创新领域的说明（二次修订稿）

  股票简称：凯立新材股票代码：688269

  西安凯立新材料股份有限公司

  关于这次募集资金投向属于科学技术创新领域的说明

  （二次修订稿）

  西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）根据《上

  （以下简称“《注册管理办法》”）等相关规定，对

  公司这次募集资金投向是否属于科学技术创新领域进行了客观、审慎评估，具体内容

  （除另有说明外，本说明中简称和术语的涵义与《西安凯立新材料股份有限

  公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》释义部分内容一

  本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币84,093.00万元（含本

  拟投入募集

  项目投资总额

  序号项目名称资金额

  （万元）

  （万元）

  PVC绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项

  目

  合计111,369.0084,093.00

  在本次发行募集资金到位前，公司将依据募集资金投资项目的实际情况，以

  自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照有关规定法律、法规规定的程序予以置

  换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资

  金总额，在这次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，

  按照项目的轻重缓急等情况，调整并决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及

  本项目是公司为解决乙炔法（也称为电石法）PVC生产的全部过程中汞触媒造成的

  生态环境污染问题，通过研发生产金基无汞催化剂，为乙炔法PVC提供无汞催

  化解决方案，推进氯碱行业健康绿色发展。公司通过新建金基无汞催化剂生产线

  和回收再利用生产线，增强产品的生产能力，并提供优质的回收服务。项目建成

  后将新增金基无汞催化剂产能3,000吨，废金基无汞催化剂回收产能3,500吨，

  PVC具有高耐受性、耐磨性、绝缘性、易加工和成本较低等特点，广泛应用

  于工业、农业、国防、化学建材等重要领域。根据中国氯碱工业协会数据信息，

  我国氯碱行业接近80%的PVC生产采用以汞触媒为催化剂的乙炔法，而汞触媒在

  生产、储运、使用、废催化剂处置过程中，汞元素容易挥发流失至大气、水体及

  乙炔法生产PVC使用无汞催化剂任重道远，中国石油和化学工业联合会提出

  “2010～2015年为低汞化阶段，2015～2020年为固汞化阶段，2021～2030年为无

  汞化阶段”。现有研究表明，金基无汞催化剂在乙炔法PVC生产的全部过程中具有良好

  的催化性能，效率高于汞触媒，且不存在环境污染的问题，已经从实验室研究走

  公司精准把握氯碱行业催化剂市场需求，结合公司发展的策略，对乙炔法PVC

  生产应用无汞催化剂开展了深入研究，并在PVC生产企业对金基无汞催化剂进

  行了工业侧线、万吨级中试、工业化应用等。经过验证，公司开发的金基无汞催

  化剂性能够很好的满足氯乙烯合成的各项工业技术指标，运作情况良好，已达到工业

  应用要求，具备规模化生产的条件。目前，公司的金基无汞催化剂已得到多家PVC

  生产企业的认可，亟需新建规模化生产线，提高生产能力，实现金基无汞催化剂

  （3）产业链关键核心催化材料国产化自主可控的需要

  国外催化材料的研究和产业化起步较早，技术实力丰沛雄厚，产品竞争力强，在

  催化材料市场牢固占据着优势地位。早在多年前，国外行业巨头便开始布局PVC

  公司凭借多年的研发积累和产品应用经验，完成了金基无汞催化剂研制，开

  发了稳定的生产的基本工艺，形成了金基无汞催化剂规模化制备、再生、回收以及再利

  用全流程技术体系，为乙炔法生产PVC提供了国产化选择，有效解决PVC无汞

  案》提出，支持开展聚氯乙烯行业无汞化清洁生产技术集成应用示范，并培育一

  批拥有自主知识产权、掌握清洁生产核心技术装备的企业和一批高水平、专业化

  原材料工业发展规划》，明确要求加强产学研用深层次地融合，推进科研院所、高校、

  能源局印发的《关于“十四五”推动石化化工行业高水平发展的指导意见》提出，

  石化化工行业必须推进产业体系调整，禁止新建用汞的（聚）氯乙烯产能；加快

  绿色低碳发展，推进（聚）氯乙烯生产无汞化；加强有毒有害化学物质绿色替代

  本项目生产的金基无汞催化剂，能够为乙炔法生产PVC提供高性能、无污染

  的催化剂，以实现无汞化，有实际效果的减少对环境的污染，符合国家产业政策和行业发

  （2）市场需求迅速增加为项目建设实施创造了良好的条件

  近十年来，我国PVC产能持续在2,000万吨以上。2022年度，我国PVC产

  量达到2,090万吨，产能利用率为74.38%，预计未来PVC产量和产能利用率将

  继续保持在较高水准。由于我国能源结构呈现“富煤、贫油、少气”的特点，PVC

  的生产工艺以汞触媒为催化剂的乙炔法为主。随国家产业政策的推进和环保要

  求的趋严，预计乙炔法PVC对无汞催化剂的市场需求将会保持迅速增加态势，

  公司积极吸引优秀人才，培养了一支人员结构符合常理、专业技能扎实的优秀研

  发队伍，为公司持续创新和研发提供后备力量。截至2023年6月30日，公司研

  发人员105人，占公司员工总数的34.88%，年龄结构以中青年为主，富于创新

  公司拥有“新型贵金属催化剂研发技术国家地方联合工程研究中心”、

  “陕西

  “陕西省工业（稀贵金属催化剂）产品质量控制

  “陕西省省级院士专家工作站”、

  “陕西省中小企业创新研发

  中心”及“陕西省催化材料与技术重点实验室”等多个研发平台，先后承担了国

  家科技攻关项目、国家重点产业振兴和技术改造项目等多个重点项目，具备较好

  公司在自主研究开发的金基催化剂基础上，一直在改进优化，进一步提升了催

  化剂常规使用的寿命，确定了催化剂生产的基本工艺研究，并完成了“PVC金基无汞催化剂及

  本项目由公司全资子公司凯立彬州实施，项目总投资额为27,593.00万元，拟

  截至本说明公告日，凯立彬州正在办理本项目立项备案及环境评价等相关手

  本项目充分的利用公司开拓基础化工、环保及新能源等领域形成的丰富经验，

  加强在铂系催化材料、铜系催化材料和镍系催化材料等方向的产品布局。一方面

  围绕铂系催化材料在氢燃料电池的应用，进行产业化建设并形成市场销售，另一

  方面利用非贵金属材料在多个常用催化反应方面拥有非常良好催化性能的特点，进一

  步研发，实现技术迭代，提升产品性能，并进行规模化生产。项目建成后，公司

  将新增铂系催化材料产能15吨、铜系催化材料产能2,500吨和镍系催化材料产

  能1,500吨，有助于公司持续保持产品先进性，满足下游市场发展需求，提高公

  （1）“碳达峰、碳中和”背景下，产业体系转型和发展需求

  和。在此背景下，能源结构的转型将发挥至关重要的作用。氢能是一种来源广泛、

  清洁无碳、灵活高效、应用场景丰富的二次能源，是推动传统化石能源清洁高效

  利用和支撑可再次生产的能源大规模发展的重要媒介，也是实现交通运输、工业和建筑

  等领域大规模深度脱碳的最佳选择。用氢过程中需要贵金属催化材料的参与和辅

  助，高效率、低成本、大规模利用氢能对催化材料的性能、成本提出了更高的要

  化工行业是国民经济发展的支柱产业，也是二氧化碳排放量较大的行业之一。

  “碳达峰、碳中和”背景下，推进能源清洁低碳转型、调整产业体系成为行业发

  展的大方向。截至2020年末，我国化工行业碳排放总量接近14亿吨，占全国碳排

  放总量的12%左右。催化材料与催化应用技术的创新和应用，可以有明显效果地提升生产

  效率，降低能耗和三废排放，对“碳达峰、碳中和”目标的实现将起到积极促进

  作为氢燃料电池核心的膜电极，是由催化剂、质子交换膜、气体扩散层等组

  成。其中，催化剂的成本占膜电极整体成本的比例比较高，并且在现有氢燃料电池

  技术路线中处于主体地位。由于氢燃料电池的工作时候的温度通常低于100℃，目前在

  氢气氧化和氧气还原反应中催化性能表现较好、能够长期稳定工作的是铂或铂合

  金催化剂。考虑到铂的成本和性能，在降低铂载量的同时，提高催化剂的耐久性

  能至关重要。公司通过研究高稳定载体和特殊形貌催化剂的制备技术，以提高催

  化剂电化学性能和耐久性，降低铂含量，同时增强产品的稳定性和生产效率。目

  前，公司开发的氢燃料电池用催化剂，部分型号已达到可批量生产的水平，获得

  非贵金属催化材料在多个常用催化反应方面拥有非常良好催化性能，应用广泛。

  然而，高端非贵金属催化材料在多个应用领域主要依赖进口，技术突破难度大。

  公司通过长期布局与研究开发，积累了煤制乙二醇酯加氢铜系催化剂、1,4-丁二

  醇用铜系催化剂、高的附加价值精细化学品合成用铜系催化剂、油脂加氢用镍系催化

  剂、C5-C9石油树脂加氢用镍系催化剂、精细化学品用高含量镍系催化剂、甲醇

  氧化制甲醛用高性能铁钼催化剂、分子筛催化材料、固体酸催化材料等系列产品，

  性能较为优异，性能好价格低，亟需产业化。上述高端非贵金属催化材料市场需求量

  大，现有生产线难以满足工业化应用要求。因此，公司需要投资建设新的生产线，

  国外催化材料制造商技术实力丰沛雄厚，产品品种类型丰富，性能优良，其应用范围

  较广，并形成了大量知识产权，在高端催化材料领域占据着主要市场。公司经过

  多年的自主创新发展，凭借高标准的产品质量和良好的商业信誉，在竞争激烈的

  随着催化材料行业技术的发展，以及应用领域的扩大，已有催化材料产品的

  技术迭代与新产品的开发愈加成为行业竞争的关键。持续保持技术先进性，开发

  出具有核心竞争力的催化材料与技术，有助于公司丰富产品品种类型，扩大业务规模，

  按照《2030年前碳达峰行动方案》的要求，我国将积极扩大电力、氢能、天

  然气、先进生物液体燃料等新能源、清洁能源在交通运输领域应用，推广电力、

  氢燃料、液化天然气动力重型货物运输车辆，有序推进充电桩、配套电网、加注（气）

  站、加氢站等基础设施建设，提升城市公共交通基础设施水平，加快氢能技术研

  发和示范应用，建立健全氢制、储、输、用标准。2022年3月，发改委发布了《氢

  能产业发展中长期规划（2021-2035年）》，提出到2025年，形成较为完善的氢能产

  业发展制度政策环境，产业创造新兴事物的能力明显提高，基本掌握核心技术和制造工艺，

  原材料工业发展规划》，提出石化化工行业要推动高选择性催化、高效膜分离、

  危险工艺本质安全等技术，特种茂金属聚烯烃、高端润滑油、高纯/超高纯化学品

  及工业特种气体、甲烷偶联制烯烃等新产品研发。此外，还提出要围绕大飞机、

  航空发动机、集成电路、信息通信、生物产业和能源产业等重点应用领域，攻克

  部、能源局印发的《关于“十四五”推动石化化工行业高水平发展的指导意见》

  “绿氢”

  规模化应用等关键技术，布局基础化学品短流程制备、智能仿生材料、新型储能

  材料等前沿技术，巩固提升微反应连续流、反应-分离耦合、高效提纯浓缩、等离

  公司投资建设高端功能催化材料产业化项目符合国家产业政策。

  （2）燃料电池汽车有关政策逐渐明晰，下游市场需求稳步增长

  河北、河南等五大城市群为燃料电池汽车示范应用城市群，还发布了《燃料电池

  汽车示范城市群考核评价规则》，从“燃料电池汽车推广应用”、“关键零部件研

  发产业化”和“氢能供应”三个方面做考核，有助于确保示范应用城市群的建

  设落地。随着上述燃料电池汽车示范应用城市群陆续落地，进一步鼓励推广氢能

  在交通运输领域的应用，为氢能产业带来新的发展机遇，为项目实施提供了良好

  （3）非贵金属催化材料应用领域广泛，市场需求空间较大

  铜系、镍系等非贵金属催化材料在加氢、氧化、偶联、聚合等反应方面具

  有优异的催化性能，低温活性、抗烧结性、抗毒性等也表现较好，在基础化工、

  发生产能力的不间断地积累，进口催化材料替代加速，获得了更大市场空间。此外，

  公司把握氢能产业化应用的发展机遇，着力开发能够规模化生产的高效低

  公司依托贵金属催化剂的研究经验和技术积累，研究酯加氢铜系催化剂、

  本项目由公司全资子公司凯立彬州实施，项目总投资额为68,776.00万元，拟

  截至本说明公告日，凯立彬州正在办理本项目立项备案及环境评价等相关手

  公司拟使用本次向特定对象发行股票募集资金15,000.00万元补充流动资金。

  公司资产以流动资产为主，特别是主要原材料为贵金属及库存商品含有贵金

  属，价值较大。由于贵金属价格高，在生产前需要现款采购贵金属，对公司流动

  资金占用情况较为显著。同时，公司近年来营业收入稳步增长，应收账款、应收

  票据、应收款项融资等应收类款项余额也逐步增加，对公司流动资金的需求也越

  随着公司营业收入的持续增长，应收类款项、存货等流动资产也会相应增长，

  公司历来重视技术创新，在研发方面长期保持高水平投入。未来，公司根据

  业务发展需要配备更多专业人才，将会逐步增加人员支出。同时公司在未来的业

  务发展中亦需要投入更多的研发费用，以提升公司技术水平和核心竞争力，促进

  本次向特定对象发行股票募集资金将部分用于补充流动资金，募集资金到位

  后，可逐步优化公司的财务结构，降低资产负债率，有利于降低公司财务风险，

  提高公司的偿还债务的能力和抗风险能力，为公司长期、稳定、可持续发展提供有力支

  （1）本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合法律和法规的

  本次向特定对象发行股票募集资金部分用于补充流动资金，符合《上市公司

  证券发行注册管理办法》等法律法规的相关规定，具有实施的可行性。本次向特

  定对象发行股票募集资金部分用于补充流动资金，将为企业来提供较为充足的营运

  资金，满足公司经营的资金需求，有利于公司经济效益持续提升和企业的健康可

  公司已依据相关法律、法规和规范性文件的规定，建立了以法人治理为核心

  的现代企业制度，形成了规范有效的法人治理结构和内部控制环境。为规范募集

  资金的管理和运用，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使

  公司为我国精细化工领域具有技术优势的贵金属催化剂供应商，主要从事贵

  金属催化剂的研发与生产、催化应用技术的研究开发、废旧贵金属催化剂的回收

  及再加工等业务，开发的多种贵金属催化剂产品实现了进口替代。企业能为客

  户提供专用催化剂设计开发、催化剂改进提升、废旧贵金属催化剂回收、下游催

  化合成技术开发及优化、工业废水废气催化处理等全套催化解决方案，产品及服

  务广泛应用于精细化工（医药、化工新材料、农药、染料及颜料）、基础化工、

  公司本次向特定对象发行股票募集资金投资项目为PVC绿色合成用金基催

  化材料生产及循环利用项目、高端功能催化材料产业化项目和补充流动资金，均

  围绕公司主要营业业务展开，旨在增强公司生产能力，扩大公司产品应用场景和适用

  领域，提升公司在催化行业的市场竞争力与影响力，保持公司技术和研发水平的

  领先性，同时增强公司资金实力，有效满足公司主要营业业务经营规模扩大带来的新

  根据国家统计局《战略性新兴起的产业分类（2018）》，贵金属催化剂属于战略新

  《中华人民共和国国民经济

  和社会发展第十四个五年规划和2035年远大目标纲要》提出，在高端新材料领

  域，推动高端稀土功能材料、高品质特殊钢材、高性能合金、高温合金、高纯稀

  有金属材料、高性能陶瓷等先进金属和无机非金属材料取得突破。根据《上海证

  券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，催化剂属于新材料领域，

  综上所述，公司这次募集资金投向紧密围绕公司主要营业业务开展，属于科技创

  新领域。这次募集资金投资项目的实施有助于提升公司科学技术创新能力，强化公司

  综上所述，公司本次募集资金投向紧密围绕公司主营业务开展，属于科技创

  新领域。公司本次发行是公司紧抓行业发展机遇，加强和扩大核心技术及优势，

  实现战略发展目标的重要举措，有利于公司扩大生产规模，提升公司的科技创新

  能力。本次募集资金投资项目的实施有助于提高公司科技创造新兴事物的能力，强化公司科

  西安凯立新材料股份有限公司董事会

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